The Wall Street Journal и обозреватель Фостер Винэнс

Фостер Винэнс три года работал обозревателем в Wall Street Journal и был осужден за внутреннюю торговлю и мошенничество с использованием почты.

В 1985 г. его обвинили в том, что он передал двум брокерам информацию об акциях, о которых он планировал написать в своей колонке. Благодаря этой информации трейдеры заработали $690 тыс., из которых доля Винэнса составила $31 тыс.

В результате журналист получил 18 месяцев тюремного заключения. Другие участники сделки также были осуждены.

Enron и Джеффри Скиллинг

Бывший глава энергетической компании Enron Джеффри Скилинг стал самым известным экономическим преступником, который уже успел отбыть свое наказание и выйти на свободу.

Скиллингу было предъявлено обвинение в 35 эпизодах мошенничества, операций с ценными бумагами на основе внутренней информации и еще целом ряде преступлений, связанных с крахом Enron.

Свою вину Скиллинг не признал ни по одному пункту. Но обвинению удалось найти один из главных козырей доказательства. Им стала продажа Джеффри акций Enron на общую сумму $60 млн уже после ухода из корпорации.

Разумеется, представители обвинения заявили, что Джеффри знал о неминуемом банкротстве компании и использовал это знание вопреки всем законам о валютных операциях.

В результате Скиллинг был приговорен к 292 месяцам лишения свободы.

Айван Боски

Айвану Боски – сыну эмигранта из России – инсайдерская информация помогла стать одним из богатейших людей США. Однако ошеломительный финансовый скандал в 1986 году полностью разрушил репутацию Боски.

Компания Айвана занималась инсайдерским трейдингом. Боски, используя не только публичную, но и инсайдерскую информацию, узнавал, какие компании готовятся к поглощению, покупал акции незадолго до выхода публичной информации и затем продавал их, когда цена взлетала вверх.

Успех Боски заинтересовал Комиссию по ценным бумагам и биржам США. В 1986 году следователи выяснили, что инсайдерскую информацию Боски выдавал управляющий директор Drexel Burnham Lambert Денис Левин, который был арестован в марте, а за Боски начали пристально следить.

Взамен длительного тюремного срока, в сентябре 1986 г. федеральные следователи предложили Боски заключить тайное соглашение, по которому Боски было пожизненно запрещено заниматься торговлей ценными бумагами. И кроме того, он должен был сдать комиссии других трейдеров, которые незаконно использовали информацию о поглощениях.

К Боски прикрепили прослушивающие устройства, после чего он провел десятки встреч со своими бывшими подельниками. В результате было арестовано 14 трейдеров.

Business Week

Сотрудника типографии Уильяма Джексона и брокера Брайана Каллахана в 1990 году обвинили в использовании информации об акциях журнала Business Week, до того как эти данные стали общедоступны.

По мнению суда, Уильям и Брайан заработали на этом более $19 тыс. каждый. В результате они должны были вернуть эти суммы, а также выплатить штраф в размере $37 445.

Galleon Group и Радж Раджаратнам

Суд Нью-Йорка приговорил бывшего миллиардера и главу хеджевого фонда Galleon Group.

Некогда успешный миллиардер и глава хеджфонда Galleon Group Радж Раджаратнам был признан Нью-Йоркским судом виновным в преступном сговоре и мошенничестве с ценными бумагами.

По данным суда, на протяжении семи лет миллиардер использовал инсайдерскую информацию, которую он добывал у руководителей компаний, банкиров, трейдеров, директоров, в числе которых были Goldman Sachs, Intel, Hilton Hotels и др.

В результате выгодных сделок Раджаратнам заработал $45 млн и 11 мая 2011 года был приговорен к 11 годам тюремного заключения.

Keefe, Bruyette & Woods и Макдермотт

В 2000 году Джеймс Макдермотт-младший, который стоял во главе инвестиционного банка Keefe, Bruyette & Woods, был обвинен в инсайдерской торговле.

Джеймс рассказал о возможном скором слиянии банка своей любовнице, актрисе «фильмов для взрослых» Marilyn Star.

Макдермотт был приговорен к 8 месяцам тюремного заключения, а его любовница получила срок 3 месяца. Кроме того, Макдермотт выплатил штраф $25 тыс.

ImClone

Бывший глава биофармацевтической компании ImClone Семюэль Уаксал получил 87 месяцев тюремного заключения и штраф в размере $3 млн, после того как был признан судом виновным в инсайдерской торговле и мошенничестве.

ImClone разработал новое лекарство от рака – Erbitux, заявка на выпуск которого была отклонена регуляторами. Несмотря на это, Семюэль продавал акции компании. Позже это лекарство было одобрено.

SAC Group и Стивен Коэн

Стив Коэн является основателем SAC Capital Partners. Прославился Коэн своей феноменальной способностью делать деньги вне зависимости от условий на рынке. BusinessWeek окрестило Коэна «самым влиятельным трейдером на Уолл-стрит».

За деятельностью Коэна и его компанией несколько лет следила прокуратура и регулирующие органы США. Расследование нарушений SAC стало одним из самых масштабных и длительных в истории Уолл-стрит: первые подозрения у регуляторов и прокуратуры возникли больше десяти лет назад.

Однако из всех ведомств публично выступить против финансового магната решилась только SEC. Компании были предъявлены обвинения в поощрении трейдеров к получению инсайдерской информации с 1999 г., игнорировании сигналов о неправомерности такой практики. Было выявлено несколько случаев мошенничества и инсайдерской торговли.

По оценкам SEC, SAC заработал незаконным образом более $275 млн на операциях с инсайдерской информацией.

В ноябре 2013 г. хедж-фонд SAC Capital признал вину в мошенничестве с ценными бумагами в рамках дела об операциях с использованием инсайдерской информации и согласился выплатить рекордный штраф в размере $1,8 млрд, а прокуратура Нью-Йорка объявила, что SAC прекратит деятельность в сфере инвестиционного консалтинга.